（陽府〔2011〕44號）

各縣（市、區(qū)）人民政府，市府直屬各單位：

　　《關于利用資本市場促進我市經(jīng)濟發(fā)展的實施意見》業(yè)經(jīng)市政府五屆四十九次常務會議同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

二O一一年七月十三日

　　關于利用資本市場促進我市經(jīng)濟發(fā)展的實施意見

　　為貫徹落實國務院、省政府大力發(fā)展資本市場的戰(zhàn)略部署，進一步推動我市優(yōu)勢企業(yè)充分利用資本市場籌集社會資金，優(yōu)化資源配置，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進企業(yè)做大做強，促進經(jīng)濟結構的優(yōu)化調整，推動經(jīng)濟社會的又好又快發(fā)展，結合本市實際，提出如下實施意見：

　　一、利用資本市場的原則和目標

　　（一）基本原則

　　按照“政府引導、市場主導、政策扶持、企業(yè)為主”的原則，堅持利用資本市場與發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系相結合，堅持企業(yè)上市與完善公司法人治理結構、建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結合，與做大做強優(yōu)勢企業(yè)相結合。

　　（二）主要目標

　　大力促進企業(yè)股份制改造，積極培育新的上市公司，形成上市后備梯隊，力爭“十二五”期間培育5—10家企業(yè)為重點上市后備企業(yè)，有2-3家企業(yè)上市融資，逐步形成較完善的利用資本市場體系。企業(yè)上市地點以境內市場為主，也鼓勵赴境外特別是香港市場上市。

　　二、利用資本市場的主要措施

　　（一）提高認識，形成利用資本市場的良好氛圍。

　　各級政府、各部門要加強金融證券和資本運營知識的學習，轉變觀念，增強利用資本市場直接融資、加快本地經(jīng)濟發(fā)展的責任感和緊迫感。要高度重視培育、發(fā)展和利用資本市場工作，把發(fā)展和利用資本市場工作放在與招商引資、利用外資同等重要的位置，并納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃，積極引導，加強協(xié)調，主動服務，創(chuàng)造環(huán)境，搭建好我市發(fā)展和利用資本市場的平臺。注重加強宣傳引導，通過定期舉辦資本市場知識講座，定期組織企業(yè)和證券交易所、券商及有關專家交流信息，提高企業(yè)改制上市的信心和決心。

　　（二）加強規(guī)劃，加快培育上市公司后備資源。

　　培育上市企業(yè)后備資源是推動企業(yè)上市的基礎性工作。各縣（市、區(qū)）、市直有關職能部門要圍繞支柱產(chǎn)業(yè)以及重點工業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、高新技術企業(yè)等優(yōu)勢骨干企業(yè)，對轄區(qū)內各類企業(yè)進行全面梳理、精心篩選，推薦主營業(yè)務突出、發(fā)展前景好、成長性高、上市意愿強的企業(yè)，經(jīng)市政府金融工作局審核報市政府批準后納入我市上市企業(yè)后備資源庫，作為我市重點培育的擬上市企業(yè)（以下簡稱擬上市企業(yè)）。資源庫實行動態(tài)管理，原則上兩年調整一次。

　　（三）政策扶持，降低企業(yè)改制上市成本。

　　1、擬上市企業(yè)在改制重組過程中辦理資產(chǎn)置換、剝離、并購、財產(chǎn)登記等過戶手續(xù)時，財政、稅務、國土、住建、環(huán)保、工商等部門要大力支持，特事特辦，行政事業(yè)性和中介收費按《關于促進經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展的實施意見》（陽府〔2008〕108號）及國家相關規(guī)定辦理。

　　2、擬上市企業(yè)進行改制重組，在辦理資產(chǎn)過戶、更名等有關手續(xù)時須繳納的稅費，享受國家現(xiàn)行有關稅費優(yōu)惠政策，須繳納的稅費在企業(yè)上市后地方留成部分財政足額獎勵給企業(yè)。

　　3、擬上市企業(yè)在改制重組時，因資產(chǎn)評估增值而繳納的企業(yè)所得稅，地方留成部分企業(yè)上市后由財政足額獎勵給企業(yè)。

　　4、已完成輔導的擬上市企業(yè)申辦房產(chǎn)等有關證照可先行辦理，應繳土地出讓金經(jīng)同級政府批準可分批在一年內繳清。

　　5、擬上市企業(yè)在改制時對之前企業(yè)經(jīng)營存在不規(guī)范行為的，本著尊重歷史，有利發(fā)展的原則妥善處理。

　　6、擬上市企業(yè)改制后至企業(yè)上市之年（最長不超過3 年），以改制完成前一年度所繳稅款為基數(shù)，每年新增的稅款，地方留成部分的80%由財政獎勵給企業(yè)。

　　7、對擬上市企業(yè)每年的技改或專項貼息資金和科技三項經(jīng)費優(yōu)先給予支持，同時，支持符合條件的擬上市企業(yè)申報高新技術企業(yè)和技術創(chuàng)新優(yōu)勢企業(yè)，申請國家和省高新技術產(chǎn)業(yè)化資金、中小企業(yè)發(fā)展專項資金、科技三項經(jīng)費、挖潛改造資金等各類政策性扶持資金。

　　8、市政府對企業(yè)上市進行獎勵。企業(yè)向中國證監(jiān)會（境外證券監(jiān)管機構）提交上市申請并受理后（提供相關憑證）一次性獎勵300萬元。企業(yè)境內外掛牌上市后，以招股說明書為依據(jù)，上市募集資金的70%以上實際用于我市投資的，一次性獎勵200 萬元。企業(yè)境外買“殼”上市，以招股說明書為依據(jù)，上市募集資金的70%以上實際用于我市投資的，一次性獎勵200 萬元。

　　（四）加強協(xié)調，為企業(yè)上市提供優(yōu)質服務

　　1、支持和引導擬上市企業(yè)運用各種金融工具、利用各種資金支持企業(yè)上市。對成長性強、市場發(fā)展空間大、科技含量高的中小企業(yè)，可以通過引入財政資金及各種風險投資、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募資金，優(yōu)化企業(yè)股本結構。

　　2、有關部門要按照“一企一策”、“一企一議”原則，開辟“綠色通道”，對重點培育上市的企業(yè)在改制、資本運營等過程中涉及的各項審批，提供“一條龍”優(yōu)質服務。處理涉及擬上市企業(yè)有關歷史遺留問題時，在依法依規(guī)的前提下優(yōu)先辦理，妥善解決，支持企業(yè)盡快申報上市。

　　3、加強與證監(jiān)、證券交易所等部門和機構合作，建立戰(zhàn)略合作關系，為我市企業(yè)改制上市提供專業(yè)服務。市有關部門積極爭取證監(jiān)部門、交易所對我市上市工作的指導，聯(lián)絡、協(xié)調券商等有關中介機構對擬上市企業(yè)做好輔導、保薦工作，對重點培育的上市企業(yè)進行經(jīng)常性的業(yè)務指導和幫助。

　　4、擬上市企業(yè)申請上市獎勵，經(jīng)市政府金融工作局和市財政局提出意見，報市政府審批同意后，按有關規(guī)定直接撥付給企業(yè)。

　　（五）采取措施，支持上市公司做大做強

　　1、規(guī)范上市公司管理，提高治理水平。指導上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范法人治理結構，健全內部管理，防范金融證券風險，實現(xiàn)從經(jīng)驗管理到專業(yè)管理的飛躍。支持上市公司通過股權轉讓、回購、置換等方式，通過引入多元化的投資主體，形成合理的股權結構，從根本上提高上市公司的治理水平。鼓勵上市公司進一步完善激勵和分配機制，建立上市公司高管人員薪酬與公司業(yè)績掛鉤的薪酬制度，探索實行以鼓勵長遠經(jīng)營為目標的股權激勵機制。

　　2、鼓勵和支持上市公司再融資。支持、幫助上市公司通過配股、增發(fā)等形式在證券市場上實現(xiàn)再融資，募集的資金在我市的投資項目，市政府給予優(yōu)惠政策支持。

　　3、鼓勵和支持上市公司創(chuàng)新資本運作模式。上市公司應充分發(fā)揮機制、管理、人才和資本等方面優(yōu)勢，在做大做強主業(yè)的同時，通過并購、改造有產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度和發(fā)展前景的各類企業(yè)，或以資本為紐帶進行強強聯(lián)合，增強市場競爭力和抗風險能力。

　　4、上市公司建立企業(yè)工程技術研究開發(fā)中心或企業(yè)技術中心獲得省級以上認定的，參與國家、省重點技術改造項目和省科技計劃項目的，除獲得國家、省扶持外，市財政再按企業(yè)獲得的扶持額度的一定比例給予相應支持。

　　（六）加強監(jiān)管，防范資本市場風險。

　　要加強對上市公司的監(jiān)管，規(guī)范上市公司行為，促進市場主體規(guī)范運作。要加強與證監(jiān)等部門的協(xié)作，及時糾正違法違規(guī)行為，防范化解證券風險。要建立資本市場風險預警機制，及時防范和化解風險。加強對各種證券經(jīng)營機構的協(xié)調、指導，協(xié)同監(jiān)管機構做好風險防范工作，禁止各類非法證券活動，維護投資者利益，維護資本市場和社會的穩(wěn)定。

　　三、加強利用資本市場的組織領導

　　要充分發(fā)揮政府在利用資本市場中的規(guī)劃、組織、引導和扶持作用。市政府成立利用資本市場工作聯(lián)席會議制度，負責研究資本市場發(fā)展規(guī)劃和有關政策措施，協(xié)調相關的重大事宜。市政府金融工作局承擔統(tǒng)籌、組織、協(xié)調、指導、服務利用資本市場的職責，推動企業(yè)上市，指導上市公司資本運作。市發(fā)改、財政、科工信、國土資源、人力資源和社會保障、住建、農(nóng)林、商務、環(huán)保、國稅、地稅、工商等有關部門要為擬上市企業(yè)開辟“綠色通道”，全力支持和配合做好有關工作。各縣（市、區(qū)）政府要加強對利用資本市場工作的領導，并根據(jù)當?shù)貙嶋H成立相應工作機構，制定利用資本市場的規(guī)劃，切實做好組織、協(xié)調、規(guī)劃、指導本地利用資本市場工作。

　　四、本實施意見自發(fā)布之日起實施。