各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），市府直屬各單位：

　　現(xiàn)將《陽江市支持企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向市金融局反映。

                                陽江市人民政府

        2023年3月14日

陽江市支持企業(yè)利用資本市場

上市融資獎勵辦法

　　第一條  為進(jìn)一步扶持我市企業(yè)利用資本市場上市融資，鼓勵和推動更多企業(yè)利用多層次資本市場實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，根據(jù)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第722號）、《中共中央 國務(wù)院關(guān)于營造更好發(fā)展環(huán)境支持民營企業(yè)改革發(fā)展的意見》《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（粵府〔2020〕60號）、《廣東省支持中小企業(yè)融資的若干政策措施》（粵金監(jiān)〔2019〕58號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵按照“公開、公平、公正”的原則，由企業(yè)自愿申請，政府相關(guān)部門審核，社會進(jìn)行監(jiān)督。

　　第三條  市金融局、財(cái)政局等相關(guān)單位按照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵的相關(guān)工作。

　　第四條  本辦法所稱的企業(yè)利用資本市場上市融資是指企業(yè)在境內(nèi)外資本市場上市、掛牌以及相應(yīng)的融資活動；所指資本市場包括國內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、香港交易所等境外證券交易所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，區(qū)域性股權(quán)交易市場。

　　第五條  列入本辦法獎勵對象的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在本市行政區(qū)域內(nèi)依法進(jìn)行商事登記，具有獨(dú)立法人資格，依法開展經(jīng)營活動，在本市匯總繳納企業(yè)所得稅。

　　第六條  獎勵資金來源。符合獎勵條件的企業(yè)注冊地落戶江城區(qū)的，獎勵資金按市與江城區(qū)的財(cái)政分配比例分擔(dān)；符合獎勵條件的企業(yè)注冊地落戶其它縣（市、區(qū)）的，獎勵資金按市與縣（市、區(qū)）2:8的比例分擔(dān)。市級負(fù)擔(dān)部分獎勵資金納入金融發(fā)展專項(xiàng)資金，由市財(cái)政解決。

　　第七條  對企業(yè)上市融資獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　（一）企業(yè)在A股（包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所）首次公開發(fā)行股票并上市，分三階段予以獎勵。

　　1. 企業(yè)已完成股份制改造，進(jìn)入上市輔導(dǎo)并取得中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)確認(rèn)函的，一次性獎勵200萬元。

　　2. 按照申報(bào)板塊的不同，企業(yè)向證券交易所提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請獲正式受理的，一次性獎勵200萬元。

　　3. 企業(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會同意注冊并成功公開發(fā)行股票和上市的，一次性獎勵100萬元。

　　（二）企業(yè)采用買殼、借殼方式在A股上市，將上市公司注冊地遷至我市、持續(xù)正常經(jīng)營且依法在我市納稅的，一次性獎勵300萬元。市外上市公司將注冊地遷入我市、正常持續(xù)經(jīng)營且依法在我市納稅的，一次性獎勵200萬元。

　　（三）企業(yè)成功在香港主板（H股）直接上市的，募集資金折合人民幣1億元以上（含1億元）且全部投資陽江項(xiàng)目的，根據(jù)募集資金規(guī)模按以下三個檔次進(jìn)行獎勵：募集資金1億元以上（含1億元）、5億元以下（含5億元）的，一次性獎勵200萬元；募集資金5億元以上、10億元以下（含10億元）的，一次性獎勵300萬元；募集資金超過10億元的，一次性獎勵400萬元。

　　（四）營運(yùn)總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實(shí)現(xiàn)間接上市，募集資金折合人民幣1億元以上（含1億元）且全部投資陽江項(xiàng)目的，根據(jù)募集資金規(guī)模按以下三個檔次進(jìn)行獎勵：募集資金1億元以上（含1億元）、5億元以下（含5億元）的，一次性獎勵100萬元；募集資金5億元以上、10億元以下（含10億元）的，一次性獎勵200萬元；募集資金超過10億元的，一次性獎勵300萬元。

　　（五）企業(yè)完成股份制改造并成功進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層掛牌，給予一次性獎勵50萬元，對進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)再增加獎勵30萬元。企業(yè)完成股份制改造，成功在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并同時進(jìn)入創(chuàng)新層的，給予一次性獎勵80萬元。

　　（六）企業(yè)完成股份制改造并成功在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌的，給予一次性獎勵5萬元。掛牌企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)交易市場融資并全部投資陽江項(xiàng)目的，按首次募資總額的1%進(jìn)行補(bǔ)助，每家企業(yè)獲得獎勵最高不超過20萬元。

　　第八條  鼓勵和支持已上市公司再融資。本市上市公司通過增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金全部投資陽江項(xiàng)目，募集資金1億元以上（含1億元）、5億元以下（含5億元）的，一次性獎勵50萬元；募集資金5億元以上、10億元以下（含10億元）的，一次性獎勵100萬元；募集資金超過10億元的，一次性獎勵150萬元。

　　第九條  企業(yè)對照相應(yīng)獎勵標(biāo)準(zhǔn)，填寫《企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵資金申請表》（見附件），并連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)階段的佐證材料（包括但不限于企業(yè)股改核準(zhǔn)變更通知書、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書、審核部門關(guān)于企業(yè)上市的受理、審核、批復(fù)等相關(guān)材料、招股說明書）提交至市金融局。

　　第十條  市金融局會同市財(cái)政局在收到完整申請資料后15個工作日內(nèi)完成初審，認(rèn)為符合獎勵條件的，出具初審意見，并在市政府門戶網(wǎng)站公示5個工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融局按規(guī)定核實(shí)處理。公示無異議或明確異議處理意見后，市金融局將獎勵名單報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

　　第十一條  市人民政府同意后，市財(cái)政局按照有關(guān)規(guī)定將獎勵資金撥付至各縣（市、區(qū)）財(cái)政局，各縣（市、區(qū)）財(cái)政局按有關(guān)規(guī)定將資金撥付至企業(yè)賬戶。

　　第十二條  申請材料每季度集中核實(shí)一次。申請企業(yè)需于當(dāng)年2月28日、5月31日、8月31日、11月30日前將材料提交至市金融局。具體申報(bào)事項(xiàng)和要求以市金融局發(fā)布的文件為準(zhǔn)。

　　第十三條  享受本辦法獎勵政策的企業(yè)須承諾繼續(xù)在本市連續(xù)經(jīng)營不少于5年（自企業(yè)獲得獎勵之日起計(jì)算），否則須全額退回獎勵資金。

　　第十四條  企業(yè)申請獎勵資金所提交的材料須承諾真實(shí)有效。對編制虛假材料騙取獎勵資金的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，依法追回所有已發(fā)放獎勵資金，并依法追究相關(guān)法律責(zé)任。

　　第十五條  鼓勵各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際制定相應(yīng)的扶持政策推動企業(yè)上市融資。

　　第十六條  本辦法自2023年4月1日起施行，自施行之日起有效期5年。實(shí)施期內(nèi)如遇相關(guān)政策法律法規(guī)調(diào)整，按調(diào)整后的相關(guān)政策法律法規(guī)實(shí)施。《印發(fā)關(guān)于利用資本市場促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)施意見的通知》（陽府〔2011〕44號）、《陽江市人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步推動我市企業(yè)上市有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》（陽府辦函〔2014〕271號）和《陽江市人民政府關(guān)于調(diào)整陽府辦函〔2014〕271號及相關(guān)文件部分內(nèi)容的通知》（陽府函〔2017〕4號）同時廢止。

　　附件：企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵資金申請表

市政府規(guī)范性文件編號：陽府規(guī)〔2023〕4號